Darījumi ar vērtspapīriem
MiFID
No 2007. gada 1. novembra ir stājusies spēkā Eiropas Parlamenta un Padomes direktīva par finanšu instrumentu tirgiem (Markets in Financial Instruments Directive jeb turpmāk MiFID).
Šīs direktīva ir saistoša Eiropas Savienības dalībvalstīm un tās mērķis ir uzlabot un nodrošināt augstāku ieguldītāju aizsardzības līmeni.
Lai nodrošinātu MiFID prasību izpildi, Latvijas Republikas Finanšu instrumentu tirgus likumā tika veikti attiecīgi grozījumi.
Ja Jūs šobrīd izmantojat, esat izmantojis, vai plānojat izmantot kādu no DNB bankas piedāvātajiem ieguldījumu pakalpojumiem finanšu instrumentos, MiFID un nacionālās likumdošanas izmaiņas ietekmē arī jūsu un DNB bankas turpmāko sadarbību.
Nozīmīgākās izmaiņas saistītas ar:
- klienta statusa noteikšanu
- klienta rīkojumu izpildes kārtību
- interešu konfliktu identificēšanas kārtību
Klienta statuss
Atbilstoši MiFID prasībām DNB banka ir izstrādājusi Klientu statusa noteikšanas politiku, kas paredz Privāta klienta, Profesionāla klienta vai Tiesīga darījumu partnera statusa piešķiršanu katram klientam. Klientu statusa noteikšanas politikas mērķis ir definēt Klienta statusa noteikšanas principus, kritērijus, statusa maiņas kārtību, katram statusam atbilstošo klienta aizsardzības līmeņa raksturojumu. Klientiem, kuriem tiek piešķirts Privāta klienta statuss tiek nodrošināta visaugstākā klienta interešu aizsardzības pakāpe.
Rīkojumu izpildes politika
Banka ir izstrādājusi Rīkojumu izpildes politiku, kuras mērķis ir noteikt pamatprincipus, lai nodrošinātu klientu rīkojumu izpildi ar klientam vislabvēlīgākajiem nosacījumiem, kā arī aprakstīt DNB bankā noteikto rīkojumu izpildes kārtību.
Interešu konfliktu novēršanas politika
Banka ir izstrādājusi Interešu konfliktu novēršanas politiku, kuras mērķis ir atklāt un novērst iespējamos interešu konfliktus, kas varētu kaitēt klientu interesēm ar ieguldījumu pakalpojumiem un/vai ieguldījumu blakus pakalpojumiem saistītos darījumos.
Lai nodrošinātu pēc iespējas atklātāku un efektīvāku sadarbību finanšu instrumentu pakalpojumu sfērā, AS DNB banka aicina jūs iepazīties ar minētajām politikām, kā arī pārējo pievienoto informāciju.
PIEVIENOTĀ INFORMĀCIJA:
